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业务规则
海峡股权交易中心企业服务专家库管理办法(试行)
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2015-06-02     浏览:6835次    【字体:



第一章  总  则

第一条  为了建设海峡股权交易中心(以下简称海交中心)的企业服务顾问专家库,提升海交中心的研究及服务水平,规范各专家的业务开展,根据《海峡股权交易中心管理办法(试行)》的相关规定,制定本办法。

第二条  海交中心邀请各行入选专家库成员参与中心的专项审核、企业服务、产品设计、课题研讨等业务。各行业专家在海交中心从事各类业务,应遵守相关法律法规、政策性规定和海交中心相关制度规定,诚实守信,规范运作,接受海交中心指导、监督、管理和评价。

          第三条  具有企业管理、金融服务经营的各行业专家均可申请加入海交中心顾问专家库。包括:注册会计师、执业律师、资产评估师、行业研究员、金融分析师、资本市场资深人等。

第二章  申请及管理

第四条  各行资深人士申请加入海交中心专家库,应根据海交中心企业服务专家库管理相关制度规定,向海交中心提出书面申请,经海交中心审核同意后方可获得相应专家资格。

第五条  申请成为企业服务专家库成员,应同时具备下列基本条件:

(一)在相关行业从业3年以上;

(二)具有良好的信誉和业务水平;

(三)必须具有注册会计师、执业律师、资产评估师、特许金融分析师等行业执业资格证书;

(四)工作单位出具推荐函或入选各类组织专家库的成员优先入选;

(五)认可并遵照执行海交中心相关制度和业务规则;

(六)没有违法、违纪记录;

(七)海交中心要求的其他条件。

第六条  申请加入海交中心专家库的人员,应向海交中心提交下列文件:

(一)海交中心企业服务专家库专家信息登记申请表;

(二)自律承诺书;

(三)相应的资质证书复印件;

以上三项为必要项,以下材料为选交项:

(五)工作单位出具的推荐函;

(六)所入选机构专家库的证明

(六)海交中心要求的其他文件。

第七条  申请材料符合要求的,海交中心予以受理,海交中心自受理之日起10个工作日内审查完毕。经海交中心审查同意的,申请人与海交中心签订专家入库协议书,并由海交中心授予相应海交中心专家资格证书。

第八条  专家库成员要求退出的,应当向海交中心提出书面申请,海交中心在10个工作日内作出书面答复。

第九条  专家库成员发生下列情形的,专家资格终止:

(一)主动申请退出的;

(二)发生严重违规违纪行为的;

(三)违反海交中心规章制度规定的;

(四)未经海交中心授权,私自与服务企业签订服务协议的。

专家资格终止的,要向海交中心移交所服务企业的相关资料,海交中心同时予以公告。

第三章  专家库成员的权利与义务

第十条  专家库成员根据海交中心专家库管理相关制度的规定及海交中心的授权,行使如下基本权利:

(一)优先利用海交中心平台和相应资源,开展与其身份相适应的业务和活动,对市场管理工作提供相应建议;

(二)优先参加海交中心组织的培训、交流等活动;

(三)对其他成员从事与海交中心有关的业务活动进行监督;

(四)依照与海交中心约定的利益分享办法获得应得权益;

(五)依约享有海交中心或同海交中心业务关联的服务支持及优惠政策;

(六)参与海交中心统一组织的各类市场开发活动;

(七)依约享有海交中心其他新增业务服务。

第十一条  专家库成员根据海交中心专家库管理相关制度的规定,履行如下基本义务:

(一)遵守相关法律法规及海交中心各项规章制度;

(二)维护海交中心的利益,不从事有损于海交中心利益的活动,共同促进中心发展;

(三)接受海交中心在业务方面的监督;

(四)按海交中心的要求为中心挂牌企业提供相应服务;

(五)不得泄露所服务企业的信息,对在服务过程中知悉的企业经营秘密负有保密的义务;

(六)在为企业服务工作中应勤勉尽职,不得利用海交中心专家身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

(七)海交中心规定专家应履行的其他义务。

第四章  业务规范

第十二条  海交中心专家库成员在参与中心的专项审核、企业服务、产品设计、课题研讨等业务时,需遵守海交中心的相关业务规则。

第十三条  海交中心根据业务需求征集专家库成员进行专项审核时,专家库成员应遵守以下规则:

(一)专家库成员受邀参加项目审核时,不得无故缺席;

(二)专家库成员需认真负责地对项目材料进行审核,并提供专业性的意见;

(三)专家库成员必须对专项审核相关内容严格保密,不得对外泄露或利用相关信息获得利益;

(四)海交中心根据专家库成员参与专项审核项目的数量、审核质量进行评价,并根据评价给予相应的津贴。

第十四条  海交中心为专家库成员提供优先对接企业服务业务的机会,相应的专家库成员必须免费为海交中心推荐的企业提供专业服务。

(一)会计行业专家应至少为海交中心挂牌企业提供如下服务:

1、前期公司的财税诊断及财务流程梳理;

2、随时电话财税咨询;

3、海交中心规定的其他服务。

(二)律师行业专家应至少为海交中心挂牌企业提供如下服务:

1、公司的治理结构及现场法律风险诊断;

2、公司的治理结构方面的咨询:《公司法》关于公司治理、公司“三会”设置及议事规则;

3、日常法务咨询:有关《合同法》、《公司法》、《劳动合同法》及相关法律法规咨询;

4、公司股改一般性咨询;

5、海交中心规定的其他服务。

(三)投融资行业专家应至少为海交中心挂牌企业提供如下服务:

1、公司融资需求梳理,为企业提供融资建议;

2、为企业提供融资渠道选择建议及对接服务;

3、企业私募股权融资咨询;

4、企业上市咨询;

5、海交中心规定的其他服务。

其他未列明的行业专家,包括资产评估、行业分析、企业治理等,应根据自身的专业能力为企业提供相匹配的服务。

第十五条  专家库成员为海交中心推荐的企业提供服务的服务期限应至少为挂牌交易企业正式挂牌之日起一年,并保证一个季度至少1次的企业走访。

第十六条  海交中心将组织专门人员引导专家库成员为企业进行服务,并帮助各位专家与企业进行沟通,促成相关业务的合作。海交中心根据专家库管理相关制度规定对专家库成员的服务实行指导、监督、管理和评价。

第十七条  海交中心有产品设计、课题研讨等相关需求时,专家库成员应给与相应的支持,及时提供专业支持,支撑中心的业务发展。海交中心根据产品设计、课题研讨的工作量,酌情为参与的专家 提供相应的津贴。

第五章  日常管理

第十八条 海交中心对专家库成员实行年检,每年41日到630日期间,年检合格的在其《专家资格证书》上加盖年检核准印章,并予以公告后方可继续从事相关业务活动。

第十九条  专家库成员存在下列情形之一的,海交中心取消其会员资格:

(一)申请材料存在虚假内容;

(二)存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为;

(三)海交中心认定的其他情形。

           第二十条  海交中心对专家库成员实行评级制度,专家级别分为三个星级。新入库专家均为1星级,之后根据每年的项目参与度、服务质量、日常考核等方面进行评级,海交中心根据评价结果给予专家星级的提升。海交中心将根据专家星级等级给予业务的优先推荐。每个星级的描述如下:

           (一)一星级。适用于新入库专家,符合中心对专家库成员的要求,拥有相关行业的专业知识,可以独立的开展相关业务;

           (二)二星级。参与业务量大,业务推动效果显著,与海交中心业务配合度高,在专项审核、产品设计、课题研讨等方面能给提出建设性意见,企业服务质量良好。

           (三)三星级。能积极自主地推广海交中心的各项业务,在专项审核、产品设计、课题研讨等方面能帮助中心建立完善的方案,在企业方面反馈优良,没有受到企业的投诉。

第六章  违规处理

            第二十一条  专家库成员如存在以下事项,海交中心将给与警告处分,并责令其改正,并记入当年诚信档案,受到2次以上警告的专家库成员不得参与当年的专家评级。

          (一)在接受海交中心邀请参与相关项目时,无故缺席2次以上的;

          (二)未按中心要求对企业进行服务,受到企业投诉的;

          (三)海交中心规定的其他情况。

            第二十二条  专家库成员如存在以下事项,海交中心将暂停其各类业务活动资格三个月,并责令其改正,并记入当年诚信档案,受到暂停业务处分的专家库成员不得参与当年的专家评级。

         (一)以海交中心的名义向企业收取不合理的费用;

         (二)对企业服务无法达到海交中心要求且拒不整改的;

         (三)海交中心规定的其他情况。

           第二十三条  专家库成员如存在以下事项,海交中心将取消其专家资格。

         (一)利用海交中心专家身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

         (二)存在严重损害海交中心利益的行为;

         (三)海交中心规定的其他情况。

第二十四条  专家库成员对处理决定有异议,可自收到处理通知之日起10个工作日内向海交中心申请复核,复核期间该处理决定不停止执行,复核的有关事项按照海交中心相关规定办理。

第七章  附  则

第二十五条  本办法用于规范海交中心专家库管理工作,各专家库成员不得违反本制度的规定开展业务活动。本办法未尽事宜,按照相关法律法规和海交中心其他管理制度规定执行,并根据需要由海交中心负责修订。

第二十六条  本办法由海交中心负责解释。

第二十七条  本办法自发布之日起施行。

 

 

 

 



      
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