新闻资讯
  • 股权业务热线
    0591-88612711
  • 排污权业务热线
    0591-88612728
  • 林权业务热线
  • 咨询服务邮箱
    service@hxee.com.cn
当前位置:首页  新闻资讯  市场规则  业务规则
业务规则
海峡股权交易中心挂牌交易企业监督管理制度(修订)
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2017-09-14     浏览:4298次    【字体:

  


第一章   

 第一条 为促进海峡股权交易中心(以下简称海交中心)挂牌交易企业的规范运作,防范风险,保护投资者利益,制定《海峡股权交易中心挂牌交易企业监督管理制度(修订)》以下简称本制度。

 第二条 海交中心负责挂牌交易企业监督管理的组织及本制度的实施,推荐机构及相关专业服务机构协助进行,并接受相关主管机关的监管。

 第三条 海交中心对挂牌交易企业于海交中心进行的包括但不限于如下行为进行监督管理:

(一)股份、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转债”)的报价和转让交易行为;

(二)定向增资行为;

(三)股份、可转债的登记、托管行为;

(四)股权、可转债、资金的结算交收行为;

(五)挂牌交易企业于上述活动中的信息披露行为;

(六)挂牌交易企业于本海交中心进行的其他活动。

 第四条 挂牌交易企业应严格遵守法律法规、政策性规定及海交中心有关业务规则的规定规范运行,明确公司法定代表人及其它相关责任人对挂牌交易企业信息披露及规范运作的负责机制,并承担相应的法律责任。

 第五条 推荐机构应建立健全持续督导的工作制度,通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对挂牌交易企业开展持续督导工作,确保挂牌交易企业的规范运作。 

 第六条  海交中心指定专门部门负责挂牌交易企业的监督管理,按规定要求做好挂牌交易企业相关监管信息登录、传递、发布等相关工作。海交中心对于挂牌交易企业的监管行为包括常规性监管与对特定事项的重点监管

 第七条  海交中心依据对于挂牌交易企业的常规性监管与重点事项监管结果,视情节轻重给予挂牌交易企业如下处理并记入海交中心挂牌交易企业诚信档案:

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)暂停其证券交易;

(五)终止挂牌交易;

(六)市场禁入。

  第八条 海交中心依据对于挂牌交易企业的常规性监管与重点事项监管结果,视情节轻重给予挂牌交易企业所属相关责任人员以下处理,并记入海交中心相关诚信档案:

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)暂停其交易资格;

(五)取消其交易资格;

(六)市场禁入。

 第九条 挂牌交易企业及其所属相关人员存在违反法律、法规行为的,海交中心将提交相关机关查处,并依据相关法律法规追究其相应责任。

 

第二章 常规性监管与重点事项监管

  第十条 常规性监管主要通过对挂牌交易企业、推荐机构及各专业服务机构、投资者向海交中心提交及发布的有关挂牌交易企业的各类文件进行形式审查以及对挂牌交易企业在海交中心进行的各种交易活动进行日常监管。

 第十一条 重点事项监管是海交中心对挂牌交易企业发生的以下重大事项予以的重点调查:

(一)涉嫌欺诈、内幕交易等违法违规行为;

(二)涉及挂牌交易企业及其实际控制人、高级管理人员重大违法违规的投诉或公共媒体报道;

(三)股份、债券转让的时间、数量、方式等受到法律法规、政策性规定及海交中心有关业务规则限制的行为;

(四)股份、债券转让价格或者成交量明显异常的情形;

(五)可能严重影响股份及债券转让价格或者成交量的异常行为;

    (六)关联交易、对外担保、重大对外投资情况;

(七)挂牌交易企业发生重大资产重组的;

(八)挂牌交易企业发生重大亏损的;

(九)挂牌交易企业主营业务收入或净利润出现大幅波动的;

(十)挂牌交易企业不能规范履行信息披露义务的,情节严重的;

(十一)海交中心认为需要重点监管的其他事项。

 第十二条 挂牌交易企业出现第十一条所规定重大事项的,海交中心可自行或要求推荐机构及相关专业服务机构协助进行调查,并可将调查结果予以公告。

 第十三条 重点事项监管方式除对挂牌交易企业、各专业服务机构及投资者向海交中心提交及发布的有关挂牌交易企业的各类文件进行形式审查外还可采取如下的方式:

(一)听取公司相关人员(董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书等)对公司情况的介绍;

(二)对有关人员进行询问;

(三)查阅公司章程、“三会”议事规则、“三会”会议记录、公司内部控制制度等文件;

(四)查阅公司会计报表、会计账薄、会计凭证及其他相关资料;

(五)对挂牌交易企业的生产、经营、管理场所以及其他相关场所进行现场检查;

(六)海交中心认为必要的其他方式。

 

第三章  现场检查

 第十四条 本制度所称现场检查,是指海交中心的工作人员在挂牌交易企业的生产、经营、管理场所以及其他相关场所,采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式,对挂牌交易企业的信息披露、公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为。

 第十五条 挂牌交易企业及其工作人员应当配合现场检查,保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

 第十六条 海交中心可对生符合本制度第十一条规定的重点监管事项以及海交中心认为需要进行现场检查的其他情形自行或要求推荐机构及相关专业服务机构协助进行现场检查。

 第十七条 检查结果未公布前,检查人员、挂牌交易企业及其所属相关人员、推荐机构及相关专业服务机构人员不得透露与检查结果有关的任何信息。

 第十八条 现场检查应形成检查报告并于现场检查结束后五个工作日内向挂牌交易企业通报检查情况。

 第十九条 现场检查发现挂牌交易企业在规范运作等方面存在问题的,海交中心可以责令挂牌交易企业限期整改。

 第二十条 现场检查发现挂牌交易企业存在严重问题,无法通过完善信息披露、限期整改得以补正,挂牌交易企业在限定期限内怠于整改补正或拒绝补正的,海交中心将视情节轻重依照本制度第七的规定予以处理。

 第二十一条 现场检查发现挂牌交易企业所属相关人员存在违法违规行为或者在现场检查过程中存在不予以协助和配合、不如实反映情况或拒绝检查的,海交中心视情节轻重对挂牌交易企业所属相关人员依照本制度第八条的规定予以处理。

 

第四章  暂停及恢复挂牌交易

 第二十二条 挂牌交易企业发生如下情形,海交中心将依职权暂停其股份或债券在海交中心的挂牌交易:

    (一)挂牌交易企业违反法律法规、政策性规定被有关部门依法做出限制交易的决定的;

(二)挂牌交易企业严重违反法律法规、政策性规定及海交中心有关业务规则,海交中心认为需要暂停交易的;

(三)挂牌交易企业存在股份或债券的异常交易的情形的;

(四)挂牌交易企业未按照海交中心关于信息披露的要求履行信息披露义务的;

(五)挂牌交易公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌交易或首次公开发行股票并上市的;

(六)挂牌交易企业发生影响其股份、债券交易的其他重大事件的;

(七)海交中心认为需要暂停挂牌交易企业股份或债券挂牌交易的其他情形。

  第二十三条  申请暂停挂牌交易的企业,需要向海交中心提交以下材料:

(一)暂停交易申请书;

(二)关于暂停在海交中心挂牌交易的股东大会决议;

(三)海交中心要求提供的其他材料。

 暂停挂牌交易手续办理完毕后,海交中心将在指定平台发布同意其暂停挂牌交易的公告。停牌期限原则上不超过三个月,若超过三个月,停牌事项仍未消除,企业需重新提交停牌材料并由海交中心审核通过后,可继续停牌。停牌期间,企业仍需履行信息披露义务。

 第二十四条 挂牌交易企业在暂停挂牌交易事由消除后5个交易日内,可向海交中心提出恢复交易的申请,海交中心在审核同意后予以恢复。若停牌事项消除超过30个交易日未提出恢复交易申请的,海交中心可以终止其股份的挂牌交易。

 

第五章  终止挂牌交易

  第二十五条 挂牌交易企业发生如下情形的,海交中心将终止其股份或债券的挂牌交易:

(一)挂牌交易企业进入破产清算程序的;

(二)在本会计年度结束时仍未披露上年度报告或存在其他严重违反信息披露义务的行为的;

(三)挂牌交易企业年度财务报告连续两年被会计师事务所出具无法表示意见或否定意见的;

(四)挂牌交易公司获得进入全国中小企业股份转让系统的备案的,或取得中国证券监督管理委员会关于其公开发行股票的核准的;

(五)挂牌交易公司经公司股东(大)会同意自行申请终止挂牌交易的;

(六)海交中心认为需要终止挂牌交易企业股份或债券挂牌交易的其他情形。

  第二十六条  申请终止挂牌交易的企业,需要向海交中心提交以下材料:

(一)终止交易申请书;

(二)关于终止在海交中心挂牌交易的股东大会决议;

(三)海交中心要求提供的其他材料。

 终止挂牌交易手续办理完毕后,海交中心将在指定平台发布同意终止其挂牌交易的公告。

 

第六章   

  第二十七条  本制度由海交中心负责解释。

  第二十八条  本制度中下列用语含义为:

    挂牌交易企业指经推荐机构会员推荐、专家审核委员会审核、监管部门备案后,其股权(票)在海交中心挂牌交易转让股权的非上市股份有限公司;

    推荐机构指海交中心推荐机构会员;  

    专业服务机构指经海交中心审查,取得业务资格的推荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构。

       第二十九条 本制度自发布之日起施行。

 


      
Copyright@ 2013 海峡股权交易中心有限公司    闽ICP备12003878号    地址:福建省福州市温泉公园路69号福州市行政服务中心4楼