新闻资讯
  • 股权业务热线
    0591-88612711
  • 排污权业务热线
    0591-88612728
  • 林权业务热线
  • 咨询服务邮箱
    service@hxee.com.cn
当前位置:首页  新闻资讯  市场规则  业务规则
业务规则
海峡股权交易中心企业挂牌交易管理办法(修订)
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2017-09-14     浏览:2629次    【字体:

 

第一章   

第一条  为规范拟挂牌交易非上市股份有限公司(以下简称申请人)股权(票)挂牌交易行为,促进创新型成长型中小企业规范运营和健康发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律法规以及海峡股权交易中心(以下简称海交中心)相关规定,制定本办法。

第二条  申请人申请其股权(票)在海交中心挂牌交易,适用本办法。

第三条  申请人应披露的信息,必须真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条  专业服务机构应按照本行业公认的业务标准和道德规范,认真履行核查和辅导义务,严格履行法定职责,并对其出具文件的真实性、准确性和完整性负责。

第五条  海交中心对申请人股权(票)挂牌交易申请的备案,以及监管部门对申请人申报材料的备案,均不表明其对申请人股权(票)的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。

第六条  除股权(票)以外其他证券品种的挂牌应依据有关法律、法规、本规则和海交中心相关业务制度规定执行。

 

 第二章  申请人须具备的条件

 第一节  主体资格

第七条  申请人是依法设立且持续经营1年以上的非上市股份有限公司,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

第八条  申请人的注册资本已根据公司章程足额缴纳发起人及其他股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,申请人的主要资产不存在重大权属纠纷或者重大不确定性。

第九条  申请人股权(票)清晰,控股股东和由控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份不存在重大权属纠纷。

 

第二节  财务指标

第十条  申请人会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则的规定,在所有重大方面公允地反映申请人的财务状况、经营成果和现金流量,并由具有证券、期货相关业务许可资质的会计师事务所出具无保留意见的审计报告。

 

第三节  规范运作及公司治理

第十一条  申请人生产经营活动符合法律法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策。

第十二条  申请人依法纳税,享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定。

第十三条  申请人及其控股股东、实际控制人最近1年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

第十四条  申请人资产完整,业务、人员、财务及机构独立,具有独立经营的能力,并与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

第十五条  申请人的公司章程须明确对外担保的审批权限和审议程序,不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。

第十六条  申请人内部控制制度健全,能够合理保证生产经营的合法性、有效防止重大风险。

第十七条  申请人具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事会、监事会等公司治理结构制度,相关机构和人员能够依法履行职责。

第十八条  申请人的董事、监事和高级管理人员应当具备法律、行政法规和规章规定的任职资格。

 

第四节  持续经营能力

第十九条  申请人应当具有持续盈利能力,且不存在下列情形:

(一)申请人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对申请人的持续盈利能力构成重大不利影响;

(二)申请人的行业地位或申请人所处行业的经营环境已经或者将要发生重大变化,并对申请人的持续盈利能力构成重大不利影响;

(三)申请人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产、技术的取得或使用存在重大不利变化的风险;

(四)申请人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖;

(五)其他可能对申请人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

第二十条  申请人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。

 

第三章  挂牌交易工作程序

第二十一条  申请人董事会应当依法就挂牌交易具体方案及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。

第二十二条  各专业服务机构按照有关法律法规和海交中心的相关要求制作挂牌交易申报材料,由推荐机构报送至海交中心进行审核。

特定行业的申请人应当在挂牌交易申报材料中提供相关管理部门的意见。

第二十三条  海交中心在收到挂牌交易申报材料后先进行预审,预审合格后提交海交中心专家审核委员会进行审核。

第二十四条  审核通过后,海交中心向推荐机构出具备案确认函,依照相关规定履行向监管部门备案手续。

第二十五条  申请人股权(票)挂牌交易未获核准的,自作出不予核准决定之日起3个月后,可再次提出股权(票)挂牌交易申请。

第二十六条  申请人股权(票)挂牌交易核准后至正式挂牌交易前,发生重大事项的,应当暂缓或者暂停挂牌交易,并及时报告海交中心,同时履行信息披露义务。影响挂牌交易条件的,应当重新履行审核程序。

 

第四章  其他挂牌交易事项

第二十七条  挂牌交易公司发生如下情形的,应暂停其股权(票)在海交中心的挂牌交易:

(一)挂牌交易企业违反法律法规、政策性规定被有关部门依法做出限制交易的决定的;

(二)挂牌交易企业严重违反法律法规、政策性规定及海交中心有关业务规则,海交中心认为需要暂停交易的;

(三)挂牌交易企业存在股份或债券的异常交易的情形的;

    (四)挂牌交易企业未按照海交中心关于信息披露的要求履行信息披露义务的;

    (五)挂牌交易公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌交易或首次公开发行股票并上市的;

(六)挂牌交易企业发生影响其股份、债券交易的其他重大事件的;

(七)海交中心认为需要暂停挂牌交易企业股份或债券挂牌交易的其他情形。

停牌期限原则上不超过三个月,若超过三个月,停牌事项仍未消除,企业需重新提交停牌材料并由海交中心审核通过后,可继续停牌。停牌期间,企业仍需履行信息披露义务。

第二十八条  挂牌交易公司发生如下情形的,应终止其股权(票)在海交中心的挂牌交易:

(一)挂牌交易公司进入破产清算程序;

(二)在本会计年度结束时仍未披露上年度报告;

(三)挂牌交易公司年度财务报告连续两年被会计师事务所出具无法表示意见或否定意见的;

(四)挂牌交易公司获准进入全国中小企业股份转让系统挂牌的备案,或取得中国证券监督管理委员会关于其公开发行股票的核准;

(五)挂牌交易公司经公司股东(大)会同意自行申请终止挂牌交易;

(六)海交中心认为需要终止挂牌交易公司股份或债券挂牌交易的其他情形。

第二十九条 挂牌交易公司发生本办法第二十八条第(四)项、第(五)项所示终止挂牌交易情形的,应自行向海交中心提交书面申请,经由海交中心审核同意后在规定期限内办理相关手续。除本办法第二十八条第(四)项、第(五)项规定的情形外,海交中心有权依职权终止挂牌交易公司股份或债券在海交中心的挂牌交易。

 

第五章   

第三十条  本办法由海交中心负责解释、修订。

第三十一条  本办法中下列用语含义为:

挂牌交易企业指经推荐机构会员推荐、专家审核委员会审核、监管部门备案后,其股权(票)在海交中心挂牌交易转让股权(票)的非上市股份有限公司;

专业服务机构指经海交中心审查,取得业务资格的推荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构。

第三十二条  本办法自发布之日起施行。

      
Copyright@ 2013 海峡股权交易中心有限公司    闽ICP备12003878号    地址:福建省福州市温泉公园路69号福州市行政服务中心4楼