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业务规则
海峡股权交易中心会员管理办法(修订)
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2017-09-14     浏览:1194次    【字体:
  

                                    

                                 第一章   

第一条  为了充分发挥海峡股权交易中心(以下简称海交中心)各会员机构市场功能,规范各会员机构的市场行为,根据《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》、《中国证监会关于区域性股权市场监督管理试行办法》和《福建省政府关于区域性股权市场监督管理实施细则》等法律法规,以及海交中心相关规定,制定本办法。

第二条  会员机构在海交中心从事各类业务,应遵守相关法律法规、政策性规定和海交中心相关制度规定,诚实守信,规范运作,接受海交中心指导、监督、管理和评价。

第三条  海交中心会员分为专业服务机构会员、投资会员、交易会员、推荐机构会员、战略会员及特别会员。专业服务机构会员指的是从事会计事务、律师事务、资产评估等中介服务的会员;投资会员指的是在本中心从事各类投资业务的会员;交易会员指的是从事交易及交易代理业务的会员;推荐机构会员指的是从事推荐挂牌业务的会员,根据板块的不同又分为:展示板推荐会员、股改板推荐会员以及交易板推荐会员;战略会员是指与海交中心形成战略合作关系,并将自身业务链与本中心对接,同时参与海交中心多个业务领域的会员;特别会员指的是与海交中心有特定业务往来的特殊会员。

 

第二章  会籍申请及管理

第四条  机构或组织申请会员资格,应根据海交中心会员管理相关制度规定,向海交中心提出书面申请,经海交中心会员管理主管部门审核同意后方可获得相应会员资格。

第五条  申请成为会员,应同时具备下列基本条件:

(一)依法设立的机构或组织;

(二)具有良好的信誉和经营业绩;

(三)认可并遵照执行海交中心相关制度和业务规则,按规定缴纳有关费用;

(四)海交中心要求的其他条件。

第六条  申请成为专业服务机构会员,除应具备第五条规定的条件外,还需具备以下条件:

(一)依法设立的律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所及海交中心认定的其他专业服务机构;

(二)会计师事务所必须具备相关业务从业资格和从业经验。其中从事交易板业务的会计师事务事务所必须具有证券期货相关业务从业资格;

(三)资产评估事务所必须为福建省资产评估协会优选库成员或具有证券期货相关业务资格;

(四)海交中心要求的其他条件。

第七条  申请成为交易会员,除应具备本办法第五条规定的条件外,还需具备以下条件:

(一)为依法设立的证券公司、银行等金融机构或经海交中心认定的交易代理机构;

(二)具有开展交易代理、投资咨询等相关工作经验;

(三)具有投资分析、信息技术等方面的专业人员;

(四)具备满足和海交中心信息系统平台对接条件的相关设备和软件;

(五)海交中心要求的其他条件。

第八条  申请成为展示板推荐机构会员,除应具备第五条规定的条件外,还需具备以下条件:

(一)具有能够为企业提供法律、会计、代理记账、咨询、培训等相关企业服务的业务人员;

(二)内部设置专业部门和专业人员对被推荐挂牌企业的信息披露进行跟踪维护,具有健全的持续服务体系;

(三)内部机构设置合理,风险防范制度健全;

(四)海交中心要求的其他条件。

第九条  申请成为股改板推荐机构会员,除应具备第五条规定的条件外,还应具备以下条件:

(一)依法设立的律师事务所或交易板推荐机构;

(二)内部设置专业部门和专业人员对被推荐挂牌企业的信息披露和合规经营进行督导,具有健全的持续督导管理制度;

(三)具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好记录。其中由律师事务所作为推荐机构的,该律师事务所参与IPO、新三板或海交中心交易板股改经验不少于3家;

    (四)海交中心要求的其他条件。

第十条  申请成为交易板推荐机构会员,除应具备第五条规定的条件外,还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经海交中心认证的投资机构,并同时具备下列条件:

(一)最近一期经审计机构确认的实收资本或净资产不少于人民币1000万元;

(二)具备完善的项目立项、内控内核制度;

(三)具有开展企业挂牌上市、投资咨询等相关工作经验;

(四)具有开展推荐挂牌业务的专门人员:

1.推荐机构会员为证券公司的,其项目小组负责人应有两年以上投资银行经验,且具有成功参与1家及以上IPO项目经验或新三板挂牌推荐经验;

2.推荐机构会员为银行金融机构或投资机构的,其项目小组负责人应为有三年以上投资银行经验,项目组应具备3个以上专职专业人员,其中CPA、律师及行业分析师至少各1人;

3.推荐机构会员为其他机构的,其项目小组负责人应满足海交中心要求的其他条件。

(五)海交中心要求的其他条件。

第十一条  申请成为投资会员的,应符合海交中心合格机构投资者相关制度规定的条件。

第十二条  申请成为战略会员、特别会员的,海交中心将根据具体情况认定其入会条件。

第十三条  申请成为会员,应向海交中心提交下列文件:

(一)会员申请书;

(二)自律承诺书;

(三)统一社会信用代码证及其他合法执业证照;

(四)提供从事海交中心相关业务人员名单及资质;

(五)申请开展交易代理业务、开户代理业务的会员,须另行提交相关业务实施方案;

(六)海交中心要求的其他文件。

上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。

第十四条  申请材料符合要求的,海交中心予以受理,海交中心自受理之日起10个工作日内审查完毕。经海交中心审查同意的,申请人与海交中心签订入会协议书,并由海交中心授予相应会员资格证书。

第十五条  会员如遇下列情况,须在10个工作日内通知本中心备案。

(一)法定代表人变更;

(二)法定地址变动;

(三)因违规等原因受到国家有关部门的处罚。

第十六条  会员申请名称变更登记,应向海交中心提交下列文件,并由海交中心换发会员资格证书。

(一)申请书;

(二)名称变更的批准文件;

(三)变更后的统一社会信用代码证及其他合法执业证照;

(四)原会员资格证书;

(五)海交中心要求提交的其他文件。

第十七条  会员要求退会的,应当向海交中心提出书面申请,海交中心在10个工作日内作出书面答复。

第十八条  会员发生下列情形的,会员资格终止:

(一)主动申请退出的;

(二)法人被依法注销、解散的;

(三)年检未能通过的;

(四)发生严重违规违纪行为,被海交中心取消会员资格的。 

会员资格终止的,海交中心予以公告。

第十九条  拟入会机构可以同时申请多种会员资格,推荐机构会员采用“上层可适用下层”原则;会员以不同会员身份参与市场活动时必须根据海交中心的合规管理相关制度规定设置隔离墙,有效防范角色冲突风险。

 

第三章  会员的权利与义务

第二十条  会员根据海交中心会员管理相关制度的规定,行使如下基本权利:

(一)可以根据相应授权充分利用海交中心平台和相应资源,开展与其会员身份相适应的业务和活动,对市场管理工作提供相应建议;

(二)根据会员管理相关规定参加会员培训、交流等活动;

(三)对其他会员从事与海交中心有关的业务活动进行监督;

(四)依照与海交中心约定的利益分享办法获得应得权益;

(五)依约享有海交中心或同海交中心业务关联的服务支持及优惠政策;

(六)会员可参与海交中心统一组织的各类市场开发活动;

(七)会员可依约享有海交中心其他新增业务服务。

第二十一条  会员根据海交中心会员管理相关制度的规定,履行如下基本义务:

(一)遵守相关法律法规及海交中心各项规章制度;

(二)维护海交中心的利益,不从事有损于海交中心利益的活动,共同促进中心发展;

(三)接受海交中心在业务方面的监督;

(四)按海交中心相关规定缴纳相应费用;

(五)不得擅自将业务资格以任何形式交由其他机构或个人使用;

(六)海交中心规定会员应履行的其他义务。

第二十二条  具有海交中心股改板及交易板推荐挂牌业务资格的会员在享有本办法第二十条规定的基本权利并承担本办法第二十一条规定的基本义务的同时,应勤勉尽责的履行如下工作职责:

(一)根据海交中心相关要求,对拟挂牌企业进行尽职调查;

(二)协助拟挂牌企业制定改制重组方案;

(三)对拟挂牌企业主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训,协助其了解与股权挂牌有关的法律法规,知悉挂牌企业及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;

(四)协助企业完善治理结构,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投向等;

(五)根据海交中心相关制度规定,制作挂牌申请材料;

(六)协助企业拟定股权定向增资方案并开展定向增资相关工作;

(七)在企业挂牌后,对企业信息披露、完善治理结构、规范运作等事项负有持续督导责任;

(八)在发现挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时,应及时警示挂牌企业及其相关人员,同时报告海交中心;

(九)按照海交中心的要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告海交中心相关部门;

(十)按照海交中心相关规定对其上述工作承担相应责任。

第二十三条  具有海交中心交易资格的会员在享有本制度第二十条规定的基本权利并承担本办法第二十一条规定的基本义务的同时,应勤勉尽责的履行如下工作职责:

(一)根据海交中心相关要求,通过海交中心交易平台,为合格投资者提供合规、高效的开户、股权交易、清算交割、分红派息等服务;

(二)开展投资者适当性管理,对客户进行风险测评和风险揭示;

(三)根据海交中心相关要求,及时向海交中心报告和披露各类交易信息;

(四)根据海交中心风险控制和合规管理相关制度规定,监控交易行为,防范交易风险,必要时按照海交中心相关制度规定采取各类措施维护市场稳定;

(五)协助海交中心开展各类客户维护工作和市场推广活动。

第二十四条  专业服务机构会员在享有本办法第二十条规定的基本权利并承担本办法第二十一条规定的基本义务的同时,应勤勉尽责的履行如下工作职责:

(一)会计师事务所和注册会计师的主要工作职责:

1.负责企业财务报表审计;

2.负责企业资本验证,并出具有关验资报告;

3.负责企业盈利预测审核;

4.负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额;

5.提供与股权(票)挂牌、交易有关的财务会计咨询服务。

(二)律师事务所和律师的主要工作职责:

1.对企业的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等全面的法律事项的合法性作出判断;

2.对改制重组方案和股份有限公司的设立以及挂牌、定向增资等相关材料的合法性作出判断;

3.协助和指导起草公司章程;

4.出具法律意见书;

5.对有关申请材料提供鉴证意见;

6.推荐企业到股改板挂牌;

7.对挂牌、交易、定向增资等涉及的法律事项进行审查并协助公司规范、调整和完善。

(三)专业服务机构会员应按照海交中心相关规定对其出具的相关报告承担相应责任。

第二十五条  海交中心根据会员管理相关制度规定对会员实行指导、监督、管理和评价。

第二十六条  具有海交中心推荐资格的会员存在下列情形之一的,不得为该企业提供推荐挂牌或定向增资服务:

(一)持有企业百分之十以上的股份,或者是其前三名股东之一;

(二)企业持有该会员百分之十以上的股份,或是其前三名股东之一;

(三)与企业存在其他影响该会员公正履行职责的关联关系。

 

第四章  日常管理

第二十七条  会员应设会员代表1名,组织、协调会员与海交中心的各项业务往来,会员代表由会员指定的具有履职能力的人员担任;会员应设会员业务联络人12名,协助会员代表履行相应职责。

第二十八条  会员代表、会员业务联络人应履行下列职责:

(一)组织管理会员事务;

(二)组织与海交中心业务相关的会员内部培训;

(三)及时接收海交中心发送的业务文件,并协调落实;

(四)及时更新海交中心指定的会员专区中的会员信息;

(五)督促会员及时缴纳各项费用;

(六)海交中心要求履行的其他职责。

第二十九条  海交中心各类会员资格有效期为一年,在到期前60天内可以申请进行年审,通过年审并按要求缴纳费用后,才有继续承揽中心业务的权限。

第三十条  具有海交中心推荐资格的会员应将挂牌推荐项目人员资料在海交中心指定的会员专区备案,并实时更新。

第三十一条  会员应按规定足额缴纳会费等相关费用,收费标准由海交中心制定,会员拖欠海交中心会费等相关费用的,海交中心可暂停受理或者办理其相关业务。

第三十二条  海交中心对会员实行年检,每年41日到630日期间,会员机构须向海交中心提交注册资本、执业能力、从业人员等情况的年检资料,年检合格的在其《会员资格证书》上加盖年检核准印章,并予以公告后方可继续从事相关业务活动。

第三十三条 海交中心建立会员分级管理制度,根据年度会员展业情况和年检情况给予不同评级。根据评级给予奖惩。

第三十四条  会员存在下列情形之一的,海交中心取消其会员资格:

(一)入会申请材料存在虚假内容;

(二)依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产;

(三)丧失本办法第五条至第十条规定的相关条件;

(四)存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为;

(五)海交中心认定的其他情形。

 

第五章  违规处理

第三十五条  会员机构违反本办法及海交中心其他规则,海交中心责令其改正,视情节轻重给予其以下处理,并记入会员诚信档案。

 (一)谈话提醒;

 (二)警告;

 (三)通报批评;

(四)罚收质量保证金;

(五)降级;

(六)暂停其各类业务活动资格;

 (七)取消其会员资格;

(八)市场禁入;

(九)报请监管部门给予处罚。

第三十六条  会员机构所属相关人员违反本办法以及海交中心相关规定,海交中心有权责令其改正,并视情节轻重予以下处理,记入市场服务机构诚信档案:

(一)谈话提醒;

(二)警告并通知其所属机构;

(三)通报批评;

(四)暂停其业务资格;

(五)取消其业务资格;

(六)市场禁入。

第三十七条  会员机构及其所属相关人员存在违反法律、法规行为的,海交中心将提交相关机关查处,并依据相关法律法规追究其相应责任。

第三十八条  会员对处理决定有异议,可自收到处理通知之日起10个工作日内向海交中心申请复核,复核期间该处理决定不停止执行,复核的有关事项按照海交中心相关规定办理。

第三十九条  会员申请终止会员资格或被海交中心取消会员资格,已缴纳的会费不予退还。

 

第六章   

第四十条  本办法用于指导海交中心会员管理工作,各会员机构不得违反本制度的规定开展业务活动,本办法未尽事宜,按照相关法律法规和海交中心其他管理制度规定执行,并根据需要由海交中心负责修订。

第四十一条  本办法由海交中心负责解释。

第四十二条  本办法中下列用语含义为:

挂牌交易企业指经推荐机构会员推荐、专家审核委员会审核、监管部门备案后,其股权(票)在海交中心挂牌转让的非上市股份有限公司;

推荐机构指海交中心推荐机构会员;

会员指经海交中心审查,取得会员资格的机构。

第四十三条  本办法自发布之日起施行。

      
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