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海峡股权交易中心定向增资备案工作指引(修订)
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2018-07-30     浏览:3825次    【字体:

海峡股权交易中心

定向增资备案工作指引(修订)

 

第一章   

第一条  为规范海峡股权交易中心(以下简称海交中心)的挂牌交易企业进行定向增资所需的备案文件(以下简称备案文件)的内容和格式,根据《海峡股权交易中心挂牌交易企业定向增资业务规则(修订)》制定本指引。

第二条  海交中心的挂牌交易企业进行定向增资,应按本指引的要求制定和报送备案文件。

第三条  本指引规定的目录是备案文件的最低要求,推荐机构可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的企业不适用,持续督导机构可不提供相关文件,但应向海交中心作出书面说明。海交中心可视实际需要,要求提供补充文件。

第四条  备案文件一经受理,非经海交中心同意,不得增加、撤回或更换。如需撤回,持续督导机构应提交书面申请。

第五条  挂牌交易企业进行定向增资应在其持续督导机构指导下准备材料,持续督导机构需审查企业准备的所有定增材料,并对材料是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,且电子文件与书面文件是否一致出具声明书后,将该声明连同企业准备的材料一并提交至海交中心。

    挂牌交易企业全体董事、监事、高级管理人员应按要求在所提供的有关文件上发表声明,确保备案文件的真实性、准确性和完整性。

第六条  备案文件除基础材料外应为原件,如不能提供原件的,应由律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。

 

第二章  备案文件格式要求

第七条  备案文件的纸张应采用幅面为209*295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。

第八条  备案文件的封面和侧面应标有“xx企业定向增资备案文件”字样并标明持续督导机构名称。

第九条  备案文件的扉页应标明持续督导机构主管领导、项目负责人,挂牌交易企业法定代表人、信息披露负责人,以及相关中介会员(若有涉及)的项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。

第十条  备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分离标识,文件中的页码应与目录中的页码相符。

第十一条  如备案文件中包括因增资程序而尚待确定之事项,持续督导机构可于上述事项确定时向海交中心报送补充文件。

第十二条  持续督导机构在每次报送书面文件的同时,应报送一份与书面文件一致的电子文件。

第十三条  对未按本指引要求制作和报送备案文件的,海交中心可不予受理。

 

第三章 备案文件规范要求

第十四条  持续督导机构应在挂牌交易企业定向增资方案及相关事宜经股东大会审议通过之日起10个工作日内向海交中心提交以下申请材料:

(一)定向增资备案登记表;

(二)公司董事会、股东大会就此次定增、并同意将新增股权至海交中心进行登记托管的决议;

若企业公司章程规定公司定增事项需要经过其他会议决定的,则需提供其他会议决议。

(三)定向增资若涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项的有关部门批准文件;

(四)本次定向增资股权定价所依据的的财务报告;

(五)定向增资方案。

第十五条  挂牌交易企业定向增资业务实施并办理完毕后,由持续督导机构向海交中心报送如下备案文件:

(一)与发行对象签署的认购合同;

(二)涉及非现金认购的,需提交资产审计报告或评估报告以及资产转移手续完成的相关证明文件;

(三)定向增资结果报告书;

(四)基础材料;

(五)各类声明及承诺;

(六)海交中心要求的其他文件。

其中(四)基础材料包括更新的营业执照正副本、公司章程、工商登记外档、本期增资款项验资报告(若有)等复印件;(五)各类声明及承诺的格式文本详见附件《6-3-4 声明及承诺》。

备案文件一经报备,非经海交中心同意,不得修改。

 

第四章 附 

第十五条  本指引由海交中心负责解释。

第十六条  本指引中下列用语含义为:

挂牌交易企业指经推荐机构会员推荐、专家审核委员会审核、监管部门备案后,其股权在海交中心挂牌交易转让股权的非上市股份有限公司;

持续督导机构指与挂牌交易企业签订合同,负责持续督导其工作的海交中心会员单位。

第十七条  本指引自发布之日起施行。

 


      
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