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常见问题
交易转让业务
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2015-01-15     浏览:4601次    【字体:
一、海峡股权交易中心设立的电子化证券登记交易系统可托管登记哪类资产?
 
 货币资产或流动性金融资产

二、海峡股权交易中心电子化证券登记交易系统提供哪些服务?
  开户,转让,交易

三、参与证券交易,投资者应持有哪些账户?
  海峡股权交易中心证券账户和资金账户

四、交易系统的成交原则有哪些?
 
 海峡股权交易中心的证券交易业务提供协议交易方式,合格投资者拟与定价委托成交的,可通过交易系统点选进行成交确认申报;多笔成交确认申报与同一笔定价申报匹配的,按时间优先的原则配对成交;成交确认申报与定价申报可以部分配对成交;达成的交易于成立时生效,买卖双方须承认交易结果,履行清算交收义务。

五、投资者委托有哪几种委托方式?
 
 意向委托、定价委托、成交确认委托。

六、交易系统的申报原则是什么?
   时间优先,申报当日有效、余额充足

七、哪些情况是无效的成交?
 
 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易行为,“海峡股权交易中心”可以采取适当措施或认定无效。

八、股权限售有哪些情况?限售时间多久?
1、企业控股股东或实际控制人挂牌前直接或间接持有的股权应当分批接触交易限制,每批解除交易限制的数量均为其所持股权的三分之一。解禁的时间分别为挂牌后依法依约可交易之日、挂牌后依法依约可交易之日起满一年、挂牌后依法依约可交易之日起满两年。控股股东、实际控制人依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定认定。控股股东的股权被并购的情况,除按照《公司法》规定外,不受解禁制约的限制。
2、挂牌前六个月内控股股东或实际控制人直接或间接持有的股权进行过交易的,该股权的管理适用第一条的规定。
3、因送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股权增加的,应按原持股数量的锁定比例进行锁定。
4、因司法裁决、继承以及特殊情况下的非交易过户等的原因导致有限售期的股权发生转移的,后续持有人仍需遵守前述规定。
5、股权解除交易限制进入海峡股权交易中心交易,应有挂牌企业股权按《公司法》的有关规定应进行或解除交易限制的,应由挂牌企业向海峡股权交易中心提出申请,经海峡股权交易中心审核后,办理相关手续。
6、挂牌企业董事、监事、高级管理人员所持有本企业股权按《公司法》的有关规定应进行或解除交易限制的,应由挂牌企业向海峡股权交易中心提出申请,经本中心审核后,办理相关手续。
7、挂牌企业及相关股东应除遵照《公司法》及上述相关规定外,还应根据提交的《股权交易有关事项确认书》执行股权限制交易和解除限制交易事项,并由海峡股权交易中心进行监督管理。

九、海峡股权交易中心交易确定至成交需几个工作日?
 
 T+5。其中T为交易确定日。

十、对于当日未成交的买卖委托交易系统如何处理?
1、合格投资者可以撤销委托的未成交部分。在交易时间内,未成交申报可以撤销。撤销申报经交易系统主机确认方为有效。
2、交易系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。
3、定价申报未成交小于1万股的,以撤单处理,如定价申报卖方证券账户中该证券可交易余额为零,则该定价申报继续有效。
4、成交确认申报未成交部分以撤单处理。
      
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