投资者专区
  • 股权业务热线
    0591-88612711
  • 排污权业务热线
    0591-88612728
  • 林权业务热线
  • 咨询服务邮箱
    service@hxee.com.cn
当前位置:首页  投资者专区  常见问题
常见问题
定向增资业务
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2015-01-15     浏览:4579次    【字体:
一、挂牌企业定向增资需要具备哪些条件?
1、定向增资特定对象经董事会确定后,挂牌企业应及时与特定对象签署附条件生效的认购协议;
2、定向增资的股权价格应公允定价,可以最近一期经审计的半年度或年度财务报告的净资产为参考,兼顾其他因素,采取协商定价的方式;
3、企业召开股东大会审议定向增资的日期与上述净资产审计基准日间隔不得超过6个月;
4、定向增资行为不得构成公开或变相公开发行;
5、严禁向不特定对象或累计超过200人特定对象进行股权融资;
6、定向增资后的股东人数累计不得超过200人。

二、挂牌企业定向增资项目需要哪些中介机构参与?
 
 海峡股权交易中心的推荐机构会员包括:券商,银行,会计师事务所,律师事务所。

三、挂牌企业定向增资备案程序是怎样的?
1、企业股东大会通过定向增资方案后,推荐机构为挂牌企业开展定向增资提供服务,对挂牌企业进行尽职调查,出具尽职调查报告,并在履行内核程序后作为备查文件保管。在相关审核程序完成后,向海峡股权交易中心提交相关材料;
2、海峡股权交易中心根据挂牌企业申请实施暂停股权转让处理后,挂牌企业应就定向增资方案等事项及时召开董事会作出决议,并提请股东大会批准。拟定向增资企业的股东大会应对定向增资方案、董事会办理定向增资具体事宜的授权等事项作出决议;股东大会审议通过后由推荐机构向海峡股权交易中心报送备案文件;海峡股权交易中心对企业定向增资备案文件进行形式审核;
3、挂牌企业定向增资方案备案文件通过海峡股权交易中心形式审核,并且企业股东大会通过定向增资方案后,董事会应在股东大会决议的有效期内实施定向增资。企业定向增资实施完毕,并由会计师事务所验资完毕并出具验资报告后2个工作日内挂牌企业应披露定向增资结果并申请恢复股权转让。挂牌企业应自新增股份验资完毕后2个工作日内完成新增股份在海峡股权交易中心的托管登记工作。

四、挂牌企业增资方案通过股东大会后,推荐机构要向海峡股权交易中心报送哪些备案文件?
1、定向增资方案;
2、定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项的有关部门批准文件;
3、本次定向增资股权定价所依据的经审计的财务报告;
4、挂牌企业与推荐机构就定向增资事宜签订的协议;
5、海峡股权交易中心要求的其他文件。
备案文件一经报备,非经海峡股权交易中心同意,不得修改。

五、定向增资实施后几个工作日恢复股权转让及新增股份登记托管?
  定向增资实施并办理完毕验资后2个工作日内挂牌企业应披露定向增资结果并申请恢复股权转让。挂牌企业应自新增股份验资完毕后2个工作日内完成新增股份在海峡股权交易中心的托管登记工作。

六、定向增资实施后挂牌企业应由推荐机构向海峡股权交易中心提交哪些备案文件?
1、定向增资结果报告书;
2、验资报告;
3、本次定向增资的认购协议;
4、定向增资备案登记表
5、挂牌企业董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议;
6、推荐机构自律情况说明书;
7、新增认购人声明;
8、企业全体董事、监事和高级管理人员、推荐机构和中介会员对定向增资备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书;
9、推荐机构业务资格证书复印件、注册会计师、律师等专业人员执业证书及其所在机构的业务资格证书复印件;
10、推荐机构对挂牌企业定向增资备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明;
11、海峡股权交易中心要求的其他文件。

七、挂牌企业定向增资方案经股东大会表决通过后,需在海峡股权交易中心做出哪些信息披露?
  挂牌企业应及时披露股东大会决议及定向增资方案,并发出股东大会召开通知。同时,挂牌企业应在工商变更登记后2个工作日内披露定向增资结果报告书。
      
Copyright@ 2013 海峡股权交易中心有限公司    闽ICP备12003878号    地址:福建省福州市温泉公园路69号福州市行政服务中心4楼