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常见问题
企业挂牌业务
来源:海峡股权交易中心      发布时间:2015-01-15     浏览:4897次    【字体:
一、企业在海峡股权交易中心挂牌需要哪些条件?
1、首先企业必须要有意愿来海交所挂牌,规范发展;
2、应为存续满一年的非上市股份有限公司;股份有限公司由原有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更的,存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算;
3、法人治理结构健全,运作规范;
4、股权结构清晰,股份发行及转让行为合法合规;
5、业务基本独立,具有持续经营能力;
6、股本总额及经审计的账面净资产均不少于500万元;
7、对国家重点鼓励发展行业中的创新型、高成长型企业及高新技术企业,可参照上述条件适当放宽;
8、对符合海西发展战略规划重点扶持政策规定的企业,可参照上述条件适当放宽;
9、台资企业、台商合资企业可参照上述条件适当放宽;
10、海峡股权交易中心中心要求的其他条件。

二、企业挂牌的基本步骤有哪些?
1、 申请挂牌企业召开董事会和股东大会就挂牌事项作出决议;
2、 申请挂牌企业委托推荐机构会员进行推荐服务,并聘请具有会员资格的会计师、律师事务所提供专业服务;
3、 推荐机构会员对申请挂牌企业开展尽职调查工作;
4、 推荐机构会员向海峡股权交易中心提交备案申请材料;
5、 海峡股权交易中心对拟挂牌企业进行挂牌备案材料形式审核:材料预审和专家审核两部分;
6、 签订挂牌协议、托管协议等;
 海峡股权交易中心提供登记、托管、挂牌服务并报主管部门备案。

三、企业在海峡股权交易中心挂牌所需的时间?
1、股改:视其复杂程度,一般为2-4个月;
2、尽职调查:一般为1-2个月;
3、推荐材料准备: 一般与尽职调查同步完成;
4、中心预审:中心在10个工作日内出具是否受理的书面反馈意见;
5、专家委员会审核:专家审核委员会在受理之日起30个工作日内完成审核;
6、挂牌通知:挂牌企业材料审核通过,中心出具挂牌确认函;
7、挂牌准备、预披露 :签订各项协议、挂牌前3个工作日披露公告相关挂牌信息及完成其他准备。

四、企业在海峡股权交易中心挂牌需要哪些费用?
   推荐机构推荐及尽调费用,审计机构财务审核费用,律师事务所合规审核费用和海峡股权交易中心挂牌相关费用,在政府财政支持范围内基本能够解决这些中介机构费用。

五、企业需提交哪些备案申请材料?
1、推荐表;(格式文本)
2、股权挂牌交易说明书;
3、企业董事会、股东大会有关股权挂牌转让的决议;
4、企业与推荐机构签订的推荐挂牌协议;(格式文本)
5、企业最近一年或一年及一期的审计意见及经审计的财务报告;
6、尽职调查报告;
7、股权交易有关事项确认书;(格式文本)
8、法律意见书;
9、推荐机构对挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明;(格式文本)
10、企业及高管承诺书;(格式文本)
11、推荐机构承诺书;(格式文本)
12、专业服务机构承诺书。(格式文本)
13、当地政府出具的同意到本中心挂牌的证明文件(格式文本)

六、海峡股权交易中心对企业股改的要求是什么?
1、整体变更环节 : 企业存续时间是否满一年;
2、出资环节 : 到期出资是否缴纳齐全;
3、企业持续性方面 : 企业实际控制人是否发生变化、企业主营业务是否存在重大变化。

七、海峡股权交易中心对挂牌企业在财务上有什么要求吗?
1、海峡股权交易中心要求企业财务数据合法合理
2、避免同业竞争:挂牌公司所从事的业务不得与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或近似,双方不会构成现实或潜在的、直接或间接的竞争关系。
3、独立经营能力:挂牌公司应当具有完整的业务体系和管理结构,具有和直接面向市场独立经营的能力。
4、避免股东占用资金:企业在挂牌前清理股东占用公司资金;
5、企业独立性:由企业关联交易,以及企业对上下游客户或供应商依赖情况,由此评估企业独立经营能力 。
6、真实性:关注企业提供的财务数据与财务指标与行业方面的数据的匹配情况,从而考察提交的材料是否真实的反应了企业的情况。

八、挂牌企业要在法律上要达到哪些要求?
   治理方面公司能规范“三会”运作,重大决策是否按公司章程履行审批程序。以及法律文件是否齐全,公司有关合同的有效。

九、挂牌、停牌、复牌、终止挂牌规定有哪些?
1、对其证券的挂牌、停牌、复牌、终止挂牌,证券发行方应根据海峡股权交易中心信息披露相关制度规定予以公告和解释。
2、挂牌企业因发生重大事项或其认定的其他情形,需要暂停、终止或恢复其股权交易的,应向海峡股权交易中心提出申请并获海峡股权交易中心批准后方可施行。
3、证券挂牌、停牌、复牌、终止挂牌的其他规定,按照海峡股权交易中心相关业务规则的规定执行。

十、企业摘牌有哪些情形?
1、 挂牌公司进入破产清算程序;
2、 在本会计年度结束时仍未披露上年度报告;
3、 挂牌公司年度财务报告连续两年被会计师事务所出具无法表示意见或否定意见的;
4、 挂牌公司获得中国证券业协会关于其股份进入中小企业股份转让系统的备案,或取得中国证券监督管理委员会关于其公开发行股票的核准;
5、 海峡交易中心认为需要终止挂牌公司股份的其他情形。

十一、企业挂牌前需要披露哪些信息?
    挂牌报价交易前,挂牌企业应披露股权挂牌说明书、公司章程、审计报告、法律意见书、股权交易有关事项确认书等。

十二、企业挂牌后需要持续披露哪些信息?
1、定时报告:年度报告与半年度报告,包括公司基本情况、报告期主要财务指标、高层管理人情况及重大事项等。
2、临时报告:涉及企业经营方针和经营范围的重大变化信息披露。
      
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